Conflict and Power

Abstract

El proposito de esta tesis es el analizar a traves de la Teoria de Juegos los incentivos de los agentes y grupos sociales a recurrir al conflicto y la confrontacion para alcanzar sus objetivos. En su primera parte se incorporan los recientes avances en la teoria de formacion de grupos a un modelo economico de conflicto. Esta rama de la literatura economica ha ignorado este aspecto. La formacion de grupos en modelos de conflicto presenta dos elementos fundamentales. Primero, la formacion de una coalicion genera efectos externos en otros grupos. Segundo, la gran coalicion puede considerarse como una situacion de paz universal dado que no se dedican recursos al conflicto. El primer capitulo presenta un modelo generalizado de busqueda de rentas en equilibrio parcial. El principal proposito es analizar la estabilidad de la paz universal, la situacion eficiente. Esta resulta ser muy resistente a las desviaciones, especialmente si los individuos se comportan cooperativamente dentro de los grupos. La paz universal es tambien el resultado del proceso secuencial de formacion de grupos introducido por Bloch (1996). Situaciones conflictivas puedes ser estables solo si los agentes tienen expectativas positivas sobre la reaccion de los demas agentes a su desviacion. En el segundo capitulo, se analiza un modelo en equilibrio general donde los grupos luchan por el control de un recurso. El acceso a dicho recurso viene dado por una contienda de exclusion donde solo una coalicion puede ser. Si el recurso es explotado cooperativamente y la tecnologia del conflicto es relativamente mejor que la tecnologia de produccion, la paz universal no es estable. Si el recurso es explotado no cooperativamente y se convierte en un recurso de propiedad comun, el conflicto puede ser socialmente eficiente dado que alivia la sobreexplotacion. En el capitulo tres se explora un modelo de negociacion con dos jugadores donde uno de ellos posee informacion incompleta acerca de la fuerza de su oponente. Se considera la posibilidad de que cada periodo las partes puede luchar un conflicto total que termina el juego o una "batalla" que solo introduce retraso pero cuyo resultado transmite informacion acerca de la verdadera relacion de fuerzas en caso de conflicto absoluto. Por tanto, un conflicto limitado puede ayudar a las partes a ponerse de acuerdo porque evita el optimismo en el largo plazo. Este aspecto introduce una novedad don respecto a otros modelos de negociacion con informacion incompleta dado que la transmision de informacion es dificilmente manipulable. El principal resultado es que el conflicto puede abrir la puerta al acuerdo si unas expectativas optimistas lo estan evitando pero puede retrasarlo si la parte informada lo usa para mejorar su posicion. Finalmente en el capitulo cuarto verificamos empiricamente las implicaciones de este modelo a traves de un analisis de duracion. Nos fijamos en la dependencia mostrada por la tasa de riesgo de conflictos reales. Si un conflicto es un mecanismo de persuasion, esta dependencia debe ser positiva, es decir, cuanto mas dura un conflicto, mas probable es que este acabe. Realizamos dicho analisis con una base de datos de guerras coloniales e imperiales entre 1816 y 1988. Los resultados obtenidos apoyan la hipotesis de una tasa de riesgo creciente. The aim of the Ph.D dissertation can be summarized as follows: I use the tools of Game Theory to analyze why and how individuals and groups resort to confrontation and conflict in order to attain their goals. In a first part, I incorporate recent advances in coalition formation theory to an economic model of conflict: This strand of the economic literature has typically neglected this issue. Coalition formation in conflict models displays two particular features: Group formation generates spillovers across outsiders; and the grand coalition can be thought off as a situation of universal peace because no resources are devoted to conflict. Chapter one presents a generalized rent-seeking model in partial equilibrium. Our main goal is to analyze the stability of universal peace, the efficient situation. It turns out to be very resilient to possible deviations, specially if individuals behave cooperatively within coalitions. Universal peace is also the outcome of the sequential game of coalition formation introduced by Bloch (1996). Conflict situations can be sustained as stable outcomes only if players hold optimistic (and not necessarily rational) expectations about outsiders reactions to deviation. In the second chapter I move to a general equilibrium model where groups fight for the right to control a resource. Access to that resource is driven by an exclusion contest that is won by only one coalition. If the resource is exploited cooperatively and conflict technology is relatively better than the production technology, universal peace is not stable. If the resource is exploited non-cooperatively, it becomes a common property resource and in that case, conflict may be socially efficient because it alleviates overexploitation. In chapter three we explore a two-person bargaining model where one player has incomplete about the opponent strength. We consider the possibility that at each period parties can fight either a total conflict that ends the game or a "battle" that only causes delay but whose outcome conveys information about the true strengths in case of absolute conflict. Then, limited conflict may actually help parties to settle because it precludes optimism in the long run. This feature introduces a novelty with respect to previous bargaining models with incomplete information because here information transmission is hardly manipulable. The main result is that conflict opens the door to agreement if too optimistic expectations precluded it, but delays it when the informed party uses conflict to improve their bargaining positions.Finally, in chapter four we test empirically the implications of the bargaining model through a duration analysis. We focus on the duration dependence displayed by the hazard rate of real conflicts: If conflict is a learning-persuasion device, this dependence must be positive, that is, the more a conflict lasts the more likely it ends. We perform the analysis with data on colonial and imperial wars from 1816 to 1988: The results obtained give support to the increasing hazard hypothesis.