Verhaltenskodizes bei kantonalen Verwaltungen

Abstract

Codes of conduct are a commonly used compliance tool among private sector entities. They lay down a set of basic rules governing correct and ethical behavior within organizations and among their stakeholders. Also in public administration, compliance is a focal issue. However, as the comparison of, for instance, several cantons of Switzerland reveals, the approaches pursued in administrative practice or the instruments and concepts applied considerably deviate. In light of this observation, this paper examines the relevant behavioral regulations and, in particular, the use of codes of conduct in Swiss cantonal administrations. To this end, a qualitative case study analysis involving six selected German-speaking Swiss cantons has been conducted. Within the sample, three cantons provide for a code of conduct that applies to the entire administration, whereas three do not use such instrument at cantonal level. Upon contrasting the applicable framework of regulations of all six cantons, the paper explores in further detail the reasons for creating a code and the reasons for not using such instrument as well as the intended functions and objectives. Then, the three cantonal codes of conduct within the study are benchmarked against each other in terms of formalities, content, genesis, practice of use and procedural design. Based on the findings of the case study, as analyzed in consideration of administrative and management literature and practice, nine specific recommendations for action are derived with the aim of supporting cantonal administrations when creating and applying a code of conduct. Abstrakt In der Privatwirtschaft ist der Verhaltenskodex ein verbreitetes Compliance-Instrument. Mit ihm legen Organisationen fur sich und ihre Akteurinnen und Akteure Grundregeln korrekten und integren Handelns fest. Auch in der offentlichen Verwaltung ist das Thema Compliance von zentraler Bedeutung. Doch bestehen namentlich in der kantonalen Verwaltungspraxis der Schweiz divergierende Ansatze bezuglich der angewandten Instrumente und Konzepte. Ausgehend von dieser Beobachtung untersucht der vorliegende Beitrag die kantonale Infrastruktur im Bereich Verhaltensregeln und insbesondere die Verwendung von Verhaltenskodizes anhand einer qualitativen Fallstudienanalyse fur sechs ausgewahlte Deutschschweizer Kantone. Innerhalb des Samples verfugen drei Kantone uber einen gesamtkantonalen Verhaltenskodex und drei Kantone nicht. Auf der Basis einer Gegenuberstellung der vorhandenen Verhaltensregularien in allen untersuchten Kantonen werden die Veranlassung zur Schaffung eines Kodexes und die Grunde fur die Nichtverwendung dieses Instruments sowie die angestrebten Funktionen und Nutzen im Verwaltungskontext naher beleuchtet. Alsdann erfolgt eine vertiefte vergleichende Betrachtung von Formalia, Inhalt, Entstehungsgeschichte, Nutzungspraxis und prozessualer Ausgestaltung der drei kantonalen Verhaltenskodizes innerhalb der Untersuchung. Aus den Erkenntnissen der Fallstudien und deren Analyse im Lichte der verwaltungswissenschaftlichen und betriebswirtschaftlichen Literatur und Praxis werden neun konkrete Handlungsempfehlungen abgeleitet, die kantonale Verwaltungen bei der Schaffung und Verwendung von Verhaltenskodizes unterstutzen sollen. Abstraite Dans l’economie privee, le code de conduite est bien connu en tant qu’instrument de la compliance. Le code permet aux organisations et leurs acteurs de definir des regles fondamentales pour une gestion administrative correcte et integre. La thematique de la compliance est tout autant presente dans le secteur public que dans les entreprises privees. Cependant, il s’est developpe une pratique divergente dans les administrations cantonales au niveau des instruments et concepts appliques. Partant de cette observation, l’etude presente analyse les regles de conduite et, en particulier, l’utilisation des codes de conduite a l’aide d’une etude comparative de cas de six cantons suisse allemands, dont trois cantons font reference a un code de conduite et trois cantons n’en employant pas. Base sur cette comparaison, l’article etudie les motifs et instigations pour l’emploi d’un code de conduite ainsi que les raisons pour la non-utilisation d’un code. Les auteurs illuminent subsequemment les fonctions et les benefices avises des codes de conduite et presentent un approfondissement du formalisme, du contenu, de l’histoire de l’origine, de la pratique et de l’arrangement processuel des trois codes de conduite cantonaux. Base sur l’etude comparative ainsi que sur une analyse de la litterature des sciences de l’administration et de la gestion, l’article conclut en presentant neuf recommandations explicites pour le developpement, l’introduction et l’utilisation d’un code de conduite dans l’administration cantonale. Schlagworte: Compliance; Verhaltenskodex; Code of Conduct; Verhaltensregeln; Kantonsverwaltung; Integrity Management Mots-cles: compliance; code de conduite; code of conduct; regles de conduite; administration cantonale; integrity management